AFM boete voor Lancelot

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft aan de Roermondse vermogensbeheerder Lancelot een boete van 6000 Euro opgelegd. Volgens de AFM won Lancelot te weinig informatie in bij de cliëntèle om te kunnen beoordelen welke wijze van vermogensbeheer het beste paste.

De AFM heeft 10 dossiers van Lancelot onderzocht. Het ging daarbij om adviezen die waren uitgebracht tussen 1 april 2008 en 5 oktober 2009. Uit geen enkel dossier werd duidelijk wat de doelstellingen en risicobereidheid van de cliënt was. In 4 dossiers werd niet nagevraagd wat de financiële positie van de cliënt was. Van 6 klanten was niet duidelijk hoeveel kennis en ervaring met beleggen de klant had.

Door de gebrekkige informatiewinning kon Lancelot niet bepalen of hun cliënt de financiële gevolgen uit de transacties kon dragen. Daarnaast kon de vermogensbeheerder onmogelijk weten of de risico's die met de beurshandelingen gepaard gingen, voldoende duidelijk waren voor hun klant. Voor toezichthouder AFM voldoende reden om een boete van 6000 Euro op te leggen.